医疗卫生机构开展研究者发起的临床研究管理(lǐ)办法（试行）
第一章 总则
第一条 為(wèi)规范临床研究管理(lǐ)，提高临床研究质量，促进临床研究健康发展，提升医疗卫生机构诊断治疗、预防控制疾病的能(néng)力，根据《基本医疗卫生与健康促进法》《科(kē)學(xué)技术进步法》《执业医师法》《药品管理(lǐ)法》《医疗机构管理(lǐ)条例》《涉及人的生物(wù)医學(xué)研究伦理(lǐ)审查办法》等有(yǒu)关法律法规及部门规章，制定本办法。
第二条 医疗卫生机构开展的研究者发起的临床研究（以下简称临床研究）是指医疗卫生机构开展的，以人个體(tǐ)或群體(tǐ)（包括医疗健康信息）為(wèi)研究对象，不以药品医疗器械（含體(tǐ)外诊断试剂）等产品注册為(wèi)目的，研究疾病的诊断、治疗、康复、预后、病因、预防及健康维护等的活动。
本办法所称医疗卫生机构包括各级各类医疗机构、疾病预防控制机构、采供血机构、妇幼保健机构。
第三条 医疗卫生机构开展临床研究是為(wèi)了探索医學(xué)科(kē)學(xué)规律、积累医學(xué)知识，不得以临床研究為(wèi)名开展超范围的临床诊疗或群體(tǐ)性疾病预防控制活动。
所有(yǒu)临床研究均应通过科(kē)學(xué)性审查和伦理(lǐ)审查。
临床研究过程中，医疗卫生机构及其研究者要充分(fēn)尊重研究对象的知情权与自主选择权。
第四条 医疗卫生机构及其研究者开展临床研究应当取得法律法规要求的临床资质，具备相应的能(néng)力和必要的资金保障。
第五条 医疗卫生机构是临床研究实施的责任主體(tǐ)，开展临床研究应当遵守有(yǒu)关法律法规、部门规章及有(yǒu)关规范性文(wén)件和技术准则、伦理(lǐ)规范的要求，制定切实有(yǒu)效的临床研究管理(lǐ)实施细则，建立健全保障科(kē)學(xué)、规范、有(yǒu)序开展临床研究的组织體(tǐ)系、质量體(tǐ)系、利益冲突防范机制和研究对象权益保护机制，加强对临床研究的质量保证和全过程管理(lǐ)。积极支持和组织开展临床研究學(xué)术交流和培训。
医疗卫生机构应当结合自身实际，合理(lǐ)判断临床研究的风险，结合研究类型、干预措施等对临床研究实行分(fēn)类管理(lǐ)。
第六条 临床研究的主要研究者对临床研究的科(kē)學(xué)性、伦理(lǐ)合规性负责，应当加强对其他(tā)研究者的培训和管理(lǐ)，对研究对象履行恰当的关注义務(wù)并在必要时给予妥善处置。
临床研究的主要研究者和其他(tā)研究者应当遵守科(kē)研诚信。根据有(yǒu)关法律法规、部门规章、有(yǒu)关规范性文(wén)件、技术准则、伦理(lǐ)规范及医疗卫生机构制定的规章制度要求，加强对临床研究过程的自查，及时如实报告有(yǒu)关事项。
第七条 省级及以上卫生健康行政部门应当设立专家委员会或遴选有(yǒu)关专业机构，全面掌握并定期梳理(lǐ)辖區(qū)内医疗卫生机构开展临床研究情况，通过专业學(xué)术指导、伦理(lǐ)审查监督、研究资金支持等方式，加强对临床研究的监督管理(lǐ)和统筹协调，支持和组织开展临床研究學(xué)术交流和培训，促进临床研究的质量提升和效能(néng)提高。
第八条 在突发公共卫生事件应急响应期间，根据突发公共卫生事件应急响应范围，省级及以上卫生健康行政部门或其确定的专业机构，可(kě)以在科(kē)學(xué)论证的基础上，牵头组织省域范围内或全國(guó)范围内的临床研究。
医疗卫生机构自主开展的临床研究与上述研究发生冲突时，医疗卫生机构应优先保障完成上述研究，同时暂停医疗卫生机构自主开展的临床研究受试者新(xīn)入组。
第二章 基本分(fēn)类及原则性要求
第九条 根据研究者是否基于研究目的主动施加某种干预措施（以下简称研究性干预措施），临床研究可(kě)以分(fēn)為(wèi)观察性研究和干预性研究。
第十条 开展观察性研究，不得对研究对象施加研究性干预措施，不得使研究对象承担超出常规诊疗或疾病防控需要的额外健康（疾病）风险或经济负担。
研究对象因参加观察性研究接受超出常规诊疗或疾病防控需要的额外检查、检验、诊断等措施，可(kě)能(néng)造成的风险超出最小(xiǎo)风险的，参照干预性研究管理(lǐ)。
第十一条 开展干预性研究，研究性干预措施应当符合医學(xué)的基本理(lǐ)论和伦理(lǐ)规范、具有(yǒu)扎实的前期研究基础、制定科(kē)學(xué)规范的研究方案和风险预案、通过科(kē)學(xué)性审查和伦理(lǐ)审查。
医疗卫生机构和研究者应当对干预性研究可(kě)能(néng)出现的风险进行评估，具备与风险相适应的处置能(néng)力，妥善保护干预性研究的研究对象（以下简称受试者）的健康权益，不得违反临床研究管理(lǐ)规定向受试者收取与研究相关的费用(yòng)，对于受试者在受试过程中支出的合理(lǐ)费用(yòng)还应当给予适当补偿。
干预性研究一般由三级医疗机构、设區(qū)的市级及以上卫生机构牵头开展，其他(tā)医疗卫生机构可(kě)以参与干预性研究。
研究性干预措施為(wèi)临床干预措施的，应当建立多(duō)學(xué)科(kē)研究团队，成员必须包括具备相应执业资格的医师，研究过程中涉及的医學(xué)判断、临床决策应当由其作出，原则上主要研究者须具备相应的医师执业资格。
第十二条 以上市后药品、医疗器械等产品為(wèi)研究性干预措施的临床研究，一般在遵循产品临床应用(yòng)指导原则、临床诊疗指南和说明书的前提下开展。
当同时满足下列条件时，可(kě)以超出上述范围开展干预性研究。
（一）在临床研究管理(lǐ)體(tǐ)系完备的三级甲等医院或与之具有(yǒu)相同医疗技术水平和医疗保障能(néng)力的医院开展。
（二）针对严重危害人的生命健康或者严重影响生存质量且目前无确切有(yǒu)效干预措施的疾病，或者虽有(yǒu)确切有(yǒu)效的干预措施但不可(kě)获取或者研究性干预措施具有(yǒu)显著的卫生经济學(xué)效益。
（三）有(yǒu)體(tǐ)外实验手段、动物(wù)模型的，相关实验研究结果应当支持开展临床研究；或者观察性研究结果提示确有(yǒu)必要开展干预性研究。
（四）使用(yòng)方法不超过现有(yǒu)说明书的用(yòng)法用(yòng)量，预期人體(tǐ)内药物(wù)浓度（或生物(wù)效应）可(kě)以达到有(yǒu)效浓度（或有(yǒu)效水平）；或使用(yòng)方法虽超过现有(yǒu)说明书用(yòng)法用(yòng)量但有(yǒu)充分(fēn)证据证明其安全性、耐受性良好，或具有(yǒu)明确的风险获益评估证据且具有(yǒu)良好风险控制措施。
第十三条 以手术和操作、物(wù)理(lǐ)治疗、心理(lǐ)治疗、行為(wèi)干预、临床诊疗方案、群體(tǐ)性健康措施、生物(wù)医學(xué)技术等為(wèi)干预措施的临床研究，应当使用(yòng)已经批准上市的药品、医疗器械等产品并在产品批准的适用(yòng)范围内或在符合产品临床应用(yòng)指导原则的前提下开展。
第十四条 对已经得到充分(fēn)验证的干预措施，不得开展无意义的重复性临床研究。
第三章 组织管理(lǐ)
第十五条 开展临床研究的医疗卫生机构应当设有(yǒu)临床研究管理(lǐ)委员会，并明确专门部门（以下称临床研究管理(lǐ)部门）负责临床研究管理(lǐ)。
医疗卫生机构应当為(wèi)临床研究管理(lǐ)配备必要的管理(lǐ)人员和条件保障。
第十六条 临床研究管理(lǐ)委员会由医疗卫生机构相关负责人、相关职能(néng)部门负责人和临床研究专家代表组成，负责医疗卫生机构临床研究的决策、审核、管理(lǐ)和监督。
第十七条 临床研究管理(lǐ)部门在临床研究管理(lǐ)委员会指导下，负责临床研究的立项审查、过程管理(lǐ)、质量管理(lǐ)、合同管理(lǐ)、结项管理(lǐ)和档案管理(lǐ)等工作，并协调科(kē)學(xué)性审查和伦理(lǐ)审查。
第十八条 医疗卫生机构应当制定临床研究科(kē)學(xué)性审查管理(lǐ)制度、细则和工作程序，组织开展科(kē)學(xué)性审查。
第十九条 医疗卫生机构应当按照《涉及人的生物(wù)医學(xué)研究伦理(lǐ)审查办法》要求，建立医疗卫生机构伦理(lǐ)（审查）委员会，健全工作制度，提供工作条件，保障伦理(lǐ)（审查）委员会独立开展伦理(lǐ)审查。
第四章 立项管理(lǐ)
第二十条 临床研究实行医疗卫生机构立项制度，未经医疗卫生机构批准立项的临床研究不得实施。
根据法律法规等要求，临床研究涉及行政审批、备案、登记、注册等事项的，在未按要求完成上述事项之前，医疗卫生机构不得批准研究者启动实施临床研究。
第二十一条 主要研究者应当制定临床研究方案，并按照要求向医疗卫生机构临床研究管理(lǐ)部门提交临床研究方案和相关资料，接受全程管理(lǐ)。
第二十二条 医疗卫生机构应当按照科(kē)學(xué)性审查制度、细则和工作程序，独立开展科(kē)學(xué)性审查。
科(kē)學(xué)性审查的内容应当包括研究的合理(lǐ)性、必要性、可(kě)行性，以及研究目的、干预措施、研究假设、研究方法、样本量、研究终点、研究安全性等。
科(kē)學(xué)性审查的专家应覆盖临床研究所属专业领域和研究方法學(xué)领域。干预性研究的科(kē)學(xué)性审查一般应邀请本机构外专家参加。
第二十三条 医疗卫生机构伦理(lǐ)（审查）委员会按照工作制度，对临床研究独立开展伦理(lǐ)审查，确保临床研究符合伦理(lǐ)规范。
第二十四条 临床研究管理(lǐ)部门应当对提交的材料进行审核。有(yǒu)以下情形之一的，不予立项：
（一）不符合法律、法规、规章及规范性文(wén)件要求的；
（二）未通过科(kē)學(xué)性审查和伦理(lǐ)审查的；
（三）违背科(kē)研诚信规范的；
（四）研究前期准备不足，临床研究时机尚不成熟的；
（五）临床研究经费不足以完成临床研究的；
（六）药品、医疗器械等产品不符合使用(yòng)规范的；
（七）临床研究的安全风险超出实施医疗卫生机构和研究者可(kě)控范围的；
（八）可(kě)能(néng)存在商(shāng)业贿赂或其他(tā)不当利益关系的。
研究者应当签署利益冲突声明并与研究方案等一并提交医疗卫生机构审查，在发表研究结果时应当如实披露。
第二十五条 医疗卫生机构受其他(tā)机构委托、资助开展临床研究或者参与多(duō)中心临床研究的，应当与委托、资助机构或多(duō)中心临床研究牵头机构签订临床研究协议，明确双方权利、义務(wù)及责任分(fēn)担等。
牵头机构对临床研究负主體(tǐ)责任，参与机构对本机构参与的临床研究内容负责。
参与机构应当根据自身情况对多(duō)中心研究中是否采用(yòng)牵头机构科(kē)學(xué)性审查、伦理(lǐ)审查意见进行规定。
第二十六条 在医疗卫生机构立项审核通过时，临床研究的有(yǒu)关信息应当在國(guó)家医學(xué)研究登记备案信息系统（以下简称系统）按要求完成上传。鼓励医疗卫生机构和研究者在临床研究提出、科(kē)學(xué)性审查、伦理(lǐ)审查、立项审核等环节，实时在系统上传临床研究有(yǒu)关信息。
研究者应当如实、准确、完整填写临床研究信息，临床研究管理(lǐ)部门、伦理(lǐ)（审查）委员会等应当分(fēn)别在系统填写并上传科(kē)學(xué)性审查、伦理(lǐ)审查和医疗卫生机构立项审核意见。
医疗卫生机构应当对临床研究信息的真实性、准确性、完整性等进行审核，并对相关内容负责，医疗卫生机构审核后完成信息上传。
在系统填写临床研究信息，应当使用(yòng)规范汉字，涉及专业术语的应当符合學(xué)术规范。
完成信息上传的临床研究由系统统一编号。
第二十七条 多(duō)中心研究由牵头医疗卫生机构的研究者在系统填写，牵头机构和参与机构的临床研究管理(lǐ)部门、伦理(lǐ)（审查）委员会根据要求在系统上确认或上传有(yǒu)关补充材料、提交审核意见，并分(fēn)别对有(yǒu)关信息的真实性、准确性、完整性负责。
第二十八条 完成信息上传的临床研究有(yǒu)关信息，通过系统或國(guó)家卫生健康委明确的平台向社会公开，接受同行和社会监督。
第五章 财務(wù)管理(lǐ)
第二十九条 医疗卫生机构应当根据國(guó)家法律法规规定和文(wén)件要求，建立临床研究经费管理(lǐ)制度，对批准立项的临床研究经费纳入单位收支进行统一管理(lǐ)，专款专用(yòng)。
医疗卫生机构内设科(kē)室、部门和个人不得私自收受临床研究经费及物(wù)品。
第三十条 研究者应当严格执行本医疗卫生机构规章制度，合理(lǐ)使用(yòng)研究经费，不得擅自调整或挪作他(tā)用(yòng)。
第三十一条 医疗卫生机构或研究者严禁违规向受试者或研究对象收取与研究相关的费用(yòng)。
第六章 实施管理(lǐ)
第三十二条 研究者应当严格按照批准的方案开展临床研究，稳慎、积极推动临床研究开展，如实记录临床研究过程和结果并妥善保存，配合医疗卫生机构及卫生健康行政部门完成对临床研究的监督检查。
第三十三条 在研究过程中，研究者需要对已立项的临床研究项目进行变更的，应当向医疗卫生机构临床研究管理(lǐ)部门报告。
临床研究管理(lǐ)部门应当按照科(kē)學(xué)性审查和伦理(lǐ)审查制度组织评估，对涉及研究目的、研究方法、主要研究终点、统计方法以及研究对象等实质修改的，应当重新(xīn)进行科(kē)學(xué)性和伦理(lǐ)审查。
对需要重新(xīn)审查的，应当及时启动审查。
第三十四条 研究者可(kě)以申请暂停或终止临床研究。
申请暂停或终止临床研究的，应当向临床研究管理(lǐ)部门报告并说明原因。医疗卫生机构应当按照临床研究全过程管理(lǐ)制度，作出是否同意暂停或终止的决定。
暂停或终止的干预性临床研究，已经有(yǒu)受试者入组的，医疗卫生机构及研究者应当制定方案，妥善保障已经入组受试者的权益。
第三十五条 医疗卫生机构应当对临床研究实施全过程监管，定期组织开展核查。主要研究者应当对负责的临床研究定期自查，确保临床研究的顺利进行。
第三十六条 医疗卫生机构应当加强临床研究的安全性评价，制定并落实不良事件记录、报告和处理(lǐ)相关的规章制度和规范标准，根据不良事件的性质和严重程度及时作出继续、暂停或者终止已经批准的临床研究的决定，并妥善保障已经入组受试者的权益。
第三十七条 医疗卫生机构应当建立受试者争议和投诉的处理(lǐ)机制，科(kē)學(xué)判定是否有(yǒu)损害及其产生的原因，合理(lǐ)划分(fēn)责任，按照约定或有(yǒu)关管理(lǐ)规定，对受到损害的受试者进行合理(lǐ)的补偿或赔偿。
医疗卫生机构应当建立受试者和研究对象损害风险预防、控制及财務(wù)保障机制。
第三十八条 临床研究过程中出现如下情形之一的，在充分(fēn)考虑受试者安全的前提下，医疗卫生机构应当暂停或者终止研究。
（一）存在违反法律法规、规章的行為(wèi)；
（二）存在违背伦理(lǐ)原则或科(kē)研诚信原则的行為(wèi)；
（三）研究过程中发现相关药品、医疗器械可(kě)能(néng)存在严重质量缺陷；
（四）发现临床研究存在严重安全风险；
（五）存在商(shāng)业贿赂或其他(tā)不当利益关系；
（六）违规使用(yòng)研究经费的行為(wèi)。
第三十九条 医疗卫生机构应当建立临床研究源数据的管理(lǐ)體(tǐ)系，实现集中统一存储，保障临床研究数据在收集、记录、修改、处理(lǐ)和保存过程中的真实性、准确性、完整性、规范性、保密性，确保数据可(kě)查询、可(kě)溯源。
第四十条 医疗卫生机构应当加强临床研究档案管理(lǐ)，如实记录并妥善保管相关文(wén)书档案。自研究结束之日起，档案保存年限不少于10年。在确保安全的前提下，可(kě)以实行電(diàn)子归档。
第四十一条 临床研究发生启动、方案调整、暂停、终止、完成等情形时，医疗卫生机构和研究者应当在系统及时更新(xīn)临床研究信息。
第四十二条 临床研究实行结项报告制度。临床研究终止或完成时，研究者应当及时分(fēn)析研究结果，形成全面、客观、准确的研究报告。
临床研究管理(lǐ)部门应当对研究报告进行审核，并对该临床研究结项。
结项后的研究报告应当在系统上传，并向同行公开，加强學(xué)术交流。
第七章 监督管理(lǐ)
第四十三条 省级卫生健康行政部门应当依托系统加强辖區(qū)内临床研究的监测、评估、分(fēn)析，实施监督管理(lǐ)。跨省域开展的临床研究的监督管理(lǐ)，由牵头医疗卫生机构所在地省级卫生健康行政部门牵头实施，参与医疗卫生机构所在地省级卫生健康行政部门配合实施。
省级卫生健康行政部门发现医疗卫生机构违反本办法规定，应当要求其立即改正，停止违规开展的研究、妥善保护受试者权益；发现医疗卫生机构临床研究管理(lǐ)體(tǐ)系及临床研究过程管理(lǐ)存在系统性、结构性问题，应当要求医疗卫生机构暂停所有(yǒu)临床研究，进行整改；并按照相关法律法规给予行政处罚及处分(fēn)。有(yǒu)关监督检查情况，应当定期通报。
被要求停止的临床研究，由省级卫生健康行政部门在系统更新(xīn)该临床研究有(yǒu)关行政监管信息并予以公布。
第四十四条 省级及以上卫生健康行政部门设立的专家委员会或其遴选的专业机构，应当依托系统对辖區(qū)内医疗卫生机构开展的临床研究进行技术核查，对科(kē)學(xué)性不强、伦理(lǐ)不合规、研究过程管理(lǐ)不规范以及违反本办法有(yǒu)关规定的，应当及时建议其所在医疗卫生机构停止相关研究、妥善保护有(yǒu)关受试者的合法权益；发现医疗卫生机构临床研究技术管理(lǐ)體(tǐ)系及临床研究技术管理(lǐ)存在系统性、结构性问题，应当建议医疗卫生机构暂停所有(yǒu)临床研究，进行整改。
有(yǒu)关技术核查情况，应向有(yǒu)关卫生健康行政部门反馈并提出处理(lǐ)建议，定期向辖區(qū)医疗卫生机构通报。
第四十五条 医疗卫生机构应当加强本机构开展临床研究情况的监督检查，发现研究者擅自开展临床研究、实质性调整研究方案未经医疗卫生机构批准或者违规收受临床研究经费等，应当按照有(yǒu)关规定处理(lǐ)。
第四十六条 未经医疗卫生机构批准，研究者擅自开展临床研究、调整已批准研究方案或者违规收受临床研究经费的，省级卫生健康行政部门和医疗卫生机构应当按照相关规定予以相应处理(lǐ)；医疗卫生机构未履行监督管理(lǐ)职责的，由相关卫生健康行政部门依法处理(lǐ)。构成犯罪的，移交司法机关依法处理(lǐ)。
第八章 附则
第四十七条 干细胞临床研究按照《干细胞临床研究管理(lǐ)办法（试行）》管理(lǐ)，非产品研制的體(tǐ)细胞临床研究参照《干细胞临床研究管理(lǐ)办法（试行）》管理(lǐ)。
第四十八条 中医临床研究不纳入试点。
第四十九条 本办法自2021年10月1日起试行，此前有(yǒu)关规范性文(wén)件的要求与本办法不一致的，在试行期间，以本办法為(wèi)准。
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